Che cosa si spiega con la vendita allo scoperto - Definizione, regole e modalità per abbreviare uno stock

Non devi essere un investitore di alto livello per conoscere la regola di base dell'investimento nel mercato azionario: compra basso e vendi alto. Ma mentre la regola sembra semplice, non è sempre facile o addirittura possibile, come quando un titolo è scambiato a un massimo storico.

Se sei un investitore inesperto, ti prendi a calci a questo punto e ti chiedi perché non hai caricato le azioni quando erano scambiate per una frazione del loro prezzo corrente. Ma non sei sfortunato. Gli investitori più esperti hanno un altro strumento per trarre profitto dai prezzi elevati della sicurezza. La chiave è capire la differenza tra l'acquisto (lungo) e la vendita (breve) delle scorte.

I principianti sono abituati all'idea di una lunga vendita - è quando possiedi le azioni di un titolo e vendi le azioni più tardi. Tuttavia, gli investitori avanzati possono anche considerare l'opzione di vendere a breve. Mentre andare a long in uno stock denota la proprietà delle azioni, andare short consente di prendere in prestito azioni ad alto prezzo da un broker e venderle. Quando il prezzo delle azioni cade, si acquistano le azioni al tasso più basso e le restituiscono al broker che le ha prestate. La differenza di prezzo è il tuo guadagno. In sostanza, si inverte l'ordine della transazione di base e si guadagna dalla diminuzione del valore.

Perché vendere breve?

La vendita allo scoperto è spesso la tua occasione per realizzare un profitto anche se hai perso la possibilità di acquistare a basso. Se uno stock è scambiato al suo massimo di 52 settimane o vicino e la tua ricerca ti porta a credere che il prezzo abbia raggiunto il picco, la vendita allo scoperto ti consente di realizzare un profitto "acquistando alti e vendendo bassi".

In determinate situazioni, le vendite allo scoperto possono aiutarti anche a pagare tasse o azioni legate a un trust. Se non sei autorizzato a liquidare le azioni di un determinato titolo detenuto in un trust, puoi tecnicamente prendere in prestito le azioni dalla tua fiducia, venderle a breve e trarre profitto dal calo del prezzo senza violare le regole del trust. Questa tecnica è chiamata shorting contro la scatola, e richiede a un broker di detenere le azioni come garanzia, che arriverà con alcune commissioni. Se il prezzo non scende al prezzo stabilito per la tua posizione, il broker mantiene le azioni.

Regole di vendita allo scoperto

Naturalmente, il lusso di poter vendere a breve viene fornito con restrizioni:

1. È necessaria l'autorizzazione per accedere al trading sui margini, che richiede un livello di sofisticazione e alcuni documenti. I broker come OptionsXpress offrono conti a margine.
2. Dal momento che inizialmente prendi in prestito le azioni per venderle, il tuo broker può addebitare interessi sul prestito, che taglierà i tuoi profitti.
3. Ti è consentito solo piazzare ordini di vendita allo scoperto quando il prezzo delle azioni è in aumento o non sta cambiando. Non è possibile abbreviare una azione mentre il suo prezzo è in calo.
4. I titoli detenuti come parte di un conto IRA o altri account qualificati o soggetti a imposte differite non sono idonei per posizioni corte.

Rischi di vendita a breve

Naturalmente, il più grande svantaggio delle vendite allo scoperto è che il prezzo potrebbe non diminuire quanto pensavate, o potrebbe non cadere affatto. Se il prezzo continua a salire, realizzerai una perdita in conto capitale, proprio come faresti se acquistassi uno stock per convenzione e poi dovessi venderlo a un prezzo inferiore.

Pertanto, i venditori allo scoperto astuti spesso inseriscono un ordine di stop stop finale sulla posizione per limitare la possibile perdita. Un ordine stop buy attiverà il tuo account per acquisire le azioni necessarie per riempire la tua posizione corta prima che le tue perdite possano diventare maggiori. Senza un tale meccanismo, il prezzo di uno stock può continuare a salire e portare a perdite devastanti. Dal momento che non vi è alcun limite su quanto può salire un titolo (rispetto allo zero alla fine), le potenziali perdite sono infinite.

Parola finale

Quando si perde la possibilità di acquistare bassi e vendere alti, vendere a breve è un ottimo modo per trasformare le transazioni a testa in giù e trovare una nuova possibilità di realizzare un profitto. Ma solo perché puoi comprare alto e vendere basso non significa che hai trovato una scappatoia nel mercato.

Queste mosse non sono per principianti, e prima di iniziare, assicurati di conoscere le regole della contabilità di margine. I tuoi prossimi passi sono di parlare con il tuo broker per scoprire le regole specifiche che dovrai affrontare per le vendite allo scoperto e che cosa dovrai fare per qualificarti per il trading sui margini.

Una volta che sei preparato correttamente, condividi le tue storie di successo. Quali posizioni corte sono state le tue più grandi vittorie? O hai preso una brutta perdita?

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